美國(guó)SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor，即注冊(cè)投資顧問，專門為投資者管理投資的顧問。因?yàn)橹挥芯邆銻IA牌照的投資機(jī)構(gòu)，才能在國(guó)內(nèi)開展美股銷售等業(yè)務(wù)。向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資服務(wù)建議，并定期提供投資報(bào)告，同時(shí)可收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶承擔(dān)委托責(zé)任。如果不能獲得相關(guān)資質(zhì)，就只能通過(guò)擁有牌照的中間平臺(tái)進(jìn)行交易。

證券投資建議的范疇在美國(guó)頗為廣泛，囊括整個(gè)證券市場(chǎng)的資產(chǎn)管理、賬戶管理與理財(cái)服務(wù)行為。所以資產(chǎn)池中既包括股票、債權(quán)、共同基金、商品期貨等常見有價(jià)證券，對(duì)沖基金管理、理財(cái)規(guī)劃服務(wù)等也被界定為證券投資業(yè)務(wù)

SEC對(duì)于RIA的審批相當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)，資金管理人需通過(guò)Series 65的投資顧問考試（持有CFA以及PFS等執(zhí)照可免除該考試）

RIA申請(qǐng)資料：

一）需注冊(cè)公司+稅號(hào)

1.提供公司名稱

2.董事股東 證件

二）客戶現(xiàn)有公司：

1.提供公司文件+稅號(hào)

2.董事股東證件